Gestire RegTech in Organizzazioni Reali: Governance, Audit e Ottimizzazione Continua

L'implementazione di strumenti di compliance supportati da AI in un'organizzazione reale introduce sfide che nessun esercizio di progettazione può preparare completamente. Ci sono sistemi esistenti con cui integrarsi, regolatori con le proprie aspettative e team di audit interni le cui revisioni modellano ciò che sopravvive. Questo corso va oltre la fase di progettazione e si addentra nella disciplina operativa che decide se RegTech riduce effettivamente il rischio. Lavorerai attraverso scenari scritti che rispecchiano il rollout, il primo anno e l'operatività a regime di RegTech in diversi contesti regolamentati. Il corso affronta anche la governance, la comunicazione con i regolatori e il lavoro a lungo termine per mantenere questi sistemi allineati alle regole in evoluzione. Cosa imparerai: - Pianificare il rollout in fasi che costruiscano fiducia con i responsabili della compliance, l'audit interno e gli stakeholder operativi - Integrare RegTech con i sistemi principali, inclusi l'elaborazione delle transazioni, i record dei clienti e la gestione dei casi - Progettare routine di governance, inclusa la validazione dei modelli, le revisioni periodiche e il controllo delle modifiche - Prepararsi per audit interni ed esterni con una chiara documentazione del comportamento del modello e della supervisione umana - Comunicare con i regolatori su come viene utilizzata l'AI, quali controlli esistono e come vengono gestite le eccezioni - Eseguire cicli di ottimizzazione continua che incorporano il feedback dei regolatori, i risultati dell'audit interno e le regole in evoluzione Il corso inizia con la fase di rollout, passa attraverso l'integrazione e la governance, e si conclude con la preparazione all'audit e la comunicazione con i regolatori. Un esercizio scritto finale ti chiede di redigere un piano operativo e di governance di un anno per RegTech in una specifica organizzazione regolamentata. Questo corso è progettato per leader della compliance, professionisti dell'audit interno e integratori di tecnologia che portano strumenti AI in organizzazioni regolamentate. Non è richiesta alcuna esperienza pregressa in AI. Il corso è informativo, rispetta il modo in cui lavorano i team di compliance reali e non fornisce consulenza legale o normativa per situazioni specifiche.