Vận hành RegTech trong các Tổ chức Thực tế: Quản trị, Kiểm toán và Tinh chỉnh Liên tục

Việc triển khai các công cụ tuân thủ được hỗ trợ bởi AI trong một tổ chức thực tế mang đến những thách thức mà không một bài tập thiết kế nào có thể chuẩn bị đầy đủ cho bạn. Có các hệ thống hiện có để tích hợp, các cơ quan quản lý với kỳ vọng riêng của họ và các nhóm kiểm toán nội bộ có các đánh giá định hình những gì còn tồn tại. Khóa học này vượt ra ngoài giai đoạn thiết kế và đi vào kỷ luật vận hành quyết định liệu RegTech có thực sự giảm thiểu rủi ro hay không. Bạn sẽ làm việc thông qua các kịch bản bằng văn bản phản ánh việc triển khai, năm đầu tiên và hoạt động ổn định của RegTech trong các bối cảnh được quản lý khác nhau. Khóa học cũng đề cập đến quản trị, giao tiếp với cơ quan quản lý và công việc dài hạn để giữ cho các hệ thống này phù hợp với các quy tắc thay đổi. Bạn sẽ học được gì: - Lập kế hoạch triển khai theo từng giai đoạn để xây dựng lòng tin với các cán bộ tuân thủ, kiểm toán nội bộ và các bên liên quan vận hành - Tích hợp RegTech với các hệ thống cốt lõi bao gồm xử lý giao dịch, hồ sơ khách hàng và quản lý trường hợp - Thiết kế các quy trình quản trị bao gồm xác thực mô hình, xem xét định kỳ và kiểm soát thay đổi - Chuẩn bị cho các cuộc kiểm toán nội bộ và bên ngoài với tài liệu rõ ràng về hành vi mô hình và sự giám sát của con người - Giao tiếp với cơ quan quản lý về cách AI được sử dụng, các biện pháp kiểm soát hiện có và cách xử lý các trường hợp ngoại lệ - Chạy các chu kỳ tinh chỉnh liên tục kết hợp phản hồi của cơ quan quản lý, kết quả kiểm toán nội bộ và các quy tắc thay đổi Khóa học bắt đầu với giai đoạn triển khai, chuyển sang tích hợp và quản trị, và kết thúc bằng việc chuẩn bị kiểm toán và giao tiếp với cơ quan quản lý. Một bài tập viết cuối khóa yêu cầu bạn soạn thảo kế hoạch vận hành và quản trị một năm cho RegTech trong một tổ chức được quản lý cụ thể. Khóa học này được thiết kế cho các lãnh đạo tuân thủ, chuyên gia kiểm toán nội bộ và các nhà tích hợp công nghệ đưa các công cụ AI vào các tổ chức được quản lý. Không yêu cầu kinh nghiệm AI trước đó. Khóa học mang tính thông tin, tôn trọng cách các nhóm tuân thủ thực tế hoạt động và không cung cấp lời khuyên pháp lý hoặc quy định cho các tình huống cụ thể.